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Pre-Conference Workshops
Gestión de terceros en México: consideraciones especiales para evaluar, integrar y controlar primeras, segundas, terceras y cuartas personas – TARIFA POR PARTICIPANTE LOCAL
Mar 30, 2020 9:00am – 12:30pm
Day 1 - Tuesday, March 31, 2020
Day 2 - Wednesday, April 1, 2020
Day 1 - Tuesday, March 31, 2020
| 7:45 |
Inscripción y desayuno continental |
| 8:30 |
Palabras de apertura de los Co-Presidentes de la Conferencia Wendy Alcala  Luis Dantón Martínez Corres |
| 8:45 |
DISCURSO DE APERTURA Y DEBATE DE AUDIENCIA MODERADOCómo y por qué la Unidad de Inteligencia Financiera Proactiva de México está liderando el cumplimiento de las leyes anticorrupción Santiago Nieto Castillo |
| 9:30 |
NUEVO PANORAMA DEL CUMPLIMIENTOCumplimiento y evaluación del riesgo en una época de transición: cómo las empresas multinacionales enfrentan los nuevos desafíos emergentes de la anticorrupciónWendy Alcala  Enrique Román Chávez  Veronica Elena Rivera Barraza
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| 10:30 |
Receso para café y networking |
| 11:00 |
LOS RIESGOS ELEVADOS QUE LA NUEVA LEY DE EXTINCIÓN DE DOMINIO DE MÉXICO SUPONEN PARA LAS PERSONAS Y LAS EMPRESASLa necesidad de tomar medidas antes de que sea demasiado tarde: cómo deben abordar la nueva Ley Nacional de Extinción de Dominio los programas de cumplimiento de las empresas multinacionales Juan S. Mijares Ortega  Carlos Chavez A.  Moises A. Castro Pizana  Tania Decanini
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| 12:00 |
ESTUDIO DE CASO: ANTIBLANQUEO DE DINERO Y ANTICORRUPCIÓNCuál era la situación anterior y hacia dónde nos dirigimos, análisis de las lecciones de cumplimiento y las actualizaciones tras un incumplimiento: guía práctica para las partes interesadas(Consulte el sitio web para obtener actualizaciones sobre los oradores.) Esta sesión altamente práctica examinará la manera en la que la banca multinacional presentó y tuvo éxito al mitigar los riesgos principales en la intersección de la anticorrupción y el antiblanqueo de dinero. Participe en esta sesión para obtener una guía práctica que puede llevarse con usted a su oficina. |
| 12:45 |
Almuerzo para networking |
| 2:00 |
GRUPO DE ENFOQUE CON CHIEF COMPLIANCE OFFICERS ESTADOUNIDENSES LOS EE. UUPuntos de vista importantes para las multinacionales mexicanas: Chief Compliance Officers de los EE. UU. hablan sobre cómo detectar las señales de advertencia antes de que sea demasiado tarde Roberto Berry  Tania A. Reyes Montes  Tony Viera En este panel, directivos de cumplimiento de los EE. UU. hablarán de las cuestiones y las circunstancias más desafiantes que han en sus respectivas funciones. Los temas incluirán cómo afrontar las investigaciones de las agencias de cumplimiento, superar problemas de protección de datos, gestionar efectivamente una investigación interna y proteger el privilegio abogado-cliente. |
| 2:45 |
CONFERENCIA ESPECIAL DE COFECELas prioridades de la Comisión Federal de Competencia Económica de México y su vinculación con la materia anticorrupción Alejandra Palacios Prieto PREGUNTAS Y RESPUESTAS DEL PÚBLICO MODERADO POR: Hugo Lopez Coll |
| 3:30 |
Receso para café y networking |
| 3:45 |
INVESTIGACIONES INTERNAS PRIVILEGIOS Y ACCESO DE DATOSLas nuevas reglas para las investigaciones internas: aplicar las nuevas leyes de privilegios abogado- cliente y las restricciones de acceso de datos Felipe Maldonado Garcia  Lucia Ojeda  Diego Sierra
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| 4:30 |
MESA REDONDA CON LÍDERES DE LA SOCIEDAD CIVIL Y PERIODISTAS DE INVESTIGACIÓNInvestigación periodística después de los casos más recientes: reportajes de investigación sobre las empresas multinacionales: los planes de soborno más recientes y destacados y lecciones en una era de hiper-transparencia
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| 5:15 |
Fin del día uno |
Day 2 - Wednesday, April 1, 2020
| 8:00 |
Desayuno continental |
| 9:00 |
Palabras de los Co-Presidentes de la Conferencia |
| 9:15 |
ENTREVISTA EXCLUSIVA CON LA FUNCIÓN PÚBLICALas medidas anticorrupción que ha tomado el nuevo Gobierno(Consulte el sitio web para obtener actualizaciones sobre los oradores.) |
| 10:00 |
LICITACIONES Y CONTRATACIONES PÚBLICASLos nuevos riesgos de la corrupción en la fase de adjudicación: Lecciones reales de diversas industrias de los sectores energético y farmacéutico Marco Antonio Rivas Gonzalez  Gabriel Salinas  Nicolas Ramirez Roa
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| 10:45 |
Receso para café y networking |
| 11:15 |
ENTREVISTA ESPECIAL CON AGENCIAS DE ANTI-CORRUPCIÓN DE LOS EE. UU.Las prioridades de cumplimiento con la FCPA en México: Evaluación de programas de cumplimiento, mensajería instantánea y coordinación con los procuradores locales y regionalesMODERADO POR: Julissa Renoso (Consulte el sitio web para obtener actualizaciones sobre los oradores.)
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| 12:15 |
PREGUNTAS Y RESPUESTAS CON AGENCIAS DE ANTI-CORRUPCIÓN MEXICANASLa relación entre los fiscales y el sector privado: Cómo afectará la reforma fiscal penal los esfuerzos de cumplimiento de las empresas multinacionales Odracir Ricardo Espinoza Valdez Ricardo Andreas Cacho MODERADO POR:Tania Decanini |
| 1:00 |
MESA REDONDA SOBRE EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO: CÓMO IMPRESIONAR A LAS AUTORIDADES DE CUMPLIMIENTOCómo defender su programa de cumplimiento frente a las agencias: Cómo preparar y satisfacer las expectativas elevadas de cumplimiento Sergio Leal  Eduardo Vargas  Gloria Salcedo Padula MODERADO POR: Daniel Maldonado-Alcántara Este panel discutirá cómo prepararse para las reuniones y encaminar a quienes toman las decisiones en un programa de cumplimiento. Los ponentes compartirán sus experiencias sobre lo que buscan el DOJ, la SEC y (si es relevante) las agencias de cumplimiento que no son de los EE. UU. con respecto a los elementos clave del programa y las mejoras, así como las prácticas recomendadas para cultivar una relación de trabajo positiva. |
| 1:45 |
Almuerzo para networking |
| 3:00 |
NUEVAS REGLAMENTACIONES LABORALES Y LA PLATAFORMA PARA DENUNCIANTES: ¿QUÉ PASA SI LAS EMPRESAS NO CUMPLENCómo consolidar y mantener una cultura corporativa de “speak-up” en su organización Cristobal Mariscal Herrerías  Jorge De Presno Arizpe  Ignacio Gabriel Stepancic
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| 3:45 |
LOS INDIVIDUOS BAJO LA LUPALa responsabilidad penal de los directivos de cumplimiento, guardianes financieros y abogados jurídicos: Reevaluación de su perfil de riesgo individual en medio de un grado de exposición aumentado Mariana Lara Parra  Ilan Katz Mayo Los ejecutivos y los gerentes de cumplimiento anticorrupción en las empresas mexicanas ahora pueden ser responsabilizados por los incumplimientos de la legislación antisoborno que ocurren en diversos niveles de sus empresas. El enfoque central de este panel será cómo los funcionarios de cumplimiento pueden minimizar los riesgos relacionados con ser los guardianes de cumplimiento de sus empresas. |
| 4:30 |
Receso para café y networking |
| 4:45 |
ANTICIPACIÓN DEL FUTURO: LOS DESAFÍOS PARA HACER NEGOCIOS EN MÉXICOCual debe ser el papel del sector privado en impulsar una agenda propia de anticorrupción y gobierno corporativo Max Kaiser MODERADO POR: Edna Jaime Ahora más que nunca, las multinacionales están aumentando su inversión en recursos de cumplimiento y mejoras de los programas. En medio de la incertidumbre que enfrenta México en el escenario político, acompáñenos en esta importante charla sobre cómo el sector privado mejora las prácticas recomendadas para un gobierno corporativo responsable y para el cumplimiento transfronterizo. |
| 5:30 |
Cierre de la conferencia |
Gestión de terceros en México: consideraciones especiales para evaluar, integrar y controlar primeras, segundas, terceras y cuartas personas
What is it about?
En este grupo de trabajo práctico y orientado a la industria, los oradores expertos hablarán de cómo las empresas usan un enfoque de diligencia debida escalonado que se basa en el nivel de riesgo apropiado y el tipo de tercero en cuestión. La sesión tratará de cómo reevaluar su enfoque de clasificación de riesgos y minimizar los costos de un programa robusto.
Con la evolución de los factores de riesgo y las obligaciones de cumplimiento, no se pierda esta valiosa oportunidad de actualizar sus prácticas recomendadas. Descubra cómo se compara su enfoque para gestionar los grandes riesgos con el de sus colegas, y aproveche importantes aportes para su trabajo. Los temas incluirán:
- Qué tan “lejos” debe llegar al investigar a primeras, segundas, terceras y cuartas partes y terceros inferiores
- Cómo incorporar protocolos efectivos de investigación y filtros de primera línea de acuerdo con el tipo de relación y los intereses que representan los terceros
- Creación de un modelo que estratifique su riesgo basado en terceros y cómo llevar a cabo diligencias debidas de acuerdo con él
- Lo que necesita en un cuestionario para terceros
- El alcance de la diligencia debida que se ha de realizar para una relación actual y en curso con un tercero
- Abordar la resistencia a las preguntas de seguimiento después del cuestionario inicial
- El impacto del RGPD en las diligencias debidas de terceros
- Qué tanta diligencia debida es suficiente: Cómo saber si su enfoque realmente está “basado en el riesgo”
- Desafíos únicos asociados con los tipos críticos de terceros para su negocio global
- Cuándo y en qué grado realizar una diligencia debida para una relación actual y en curso con un tercero
- Comprender el entorno local, las costumbres y las prácticas del negocio
- Qué hacer con la información revelada durante el proceso de investigación: Cómo evaluar las señales de alarma
- Decidir qué terceras partes usar o no usar
- Obstáculos “en el terreno” para supervisar la conducta de terceros
- Consideraciones especiales para ejercitar derechos de auditoría
Intercambio analítico-comparativo entre tecnología y cumplimiento: una guía fundamental del sector para seleccionar proveedores, asegurar la aceptación, y los costos y ventajas reales de análisis de datos, inteligencia artificial y aprendizaje automático
What is it about?
Los facilitadores del taller dirigirán una conversación “a puerta cerrada” sobre cómo (y cómo no) integrar la tecnología y los datos en su programa de cumplimiento y en la toma de decisiones. Los delegados se llevarán consigo herramientas prácticas para evaluar los costos y beneficios del análisis de datos, la IA y el AA. Otros temas incluirán:
- ¿Cómo definen las empresas el “análisis de datos” en términos de qué información específica recopilan y analizan?
- ¿Se considera análisis de datos revisar datos desde un proveedor de línea de asistencia? De ser así, ¿qué más se debe revisar regularmente? De no ser así, ¿qué es?
- ¿Qué sistemas utilizan actualmente las empresas para analizar sus datos?
- ¿En qué grado puede la tecnología crear eficiencias? Ejemplos concretos de alcances y límites
- Cómo tener en cuenta el énfasis del Departamento de Justicia de los EE. UU. sobre el uso de datos como ayuda para tomar decisiones
- ¿En qué datos específicos se deben enfocar las empresas para fines de cumplimiento y gestión de terceros?
- ¿En qué grado pueden la IA y el AA integrarse a la supervisión del cumplimiento?
- ¿Qué tan realista es usar diversas tecnologías, dado el costo? Cómo realizar de manera eficaz un análisis costo-beneficio
Gestión de terceros en México: consideraciones especiales para evaluar, integrar y controlar primeras, segundas, terceras y cuartas personas – TARIFA POR PARTICIPANTE LOCAL
What is it about?
En este grupo de trabajo práctico y orientado a la industria, los oradores expertos hablarán de cómo las empresas usan un enfoque de diligencia debida escalonado que se basa en el nivel de riesgo apropiado y el tipo de tercero en cuestión. La sesión tratará de cómo reevaluar su enfoque de clasificación de riesgos y minimizar los costos de un programa robusto.
Con la evolución de los factores de riesgo y las obligaciones de cumplimiento, no se pierda esta valiosa oportunidad de actualizar sus prácticas recomendadas. Descubra cómo se compara su enfoque para gestionar los grandes riesgos con el de sus colegas, y aproveche importantes aportes para su trabajo. Los temas incluirán:
- Qué tan “lejos” debe llegar al investigar a primeras, segundas, terceras y cuartas partes y terceros inferiores
- Cómo incorporar protocolos efectivos de investigación y filtros de primera línea de acuerdo con el tipo de relación y los intereses que representan los terceros
- Creación de un modelo que estratifique su riesgo basado en terceros y cómo llevar a cabo diligencias debidas de acuerdo con él
- Lo que necesita en un cuestionario para terceros
- El alcance de la diligencia debida que se ha de realizar para una relación actual y en curso con un tercero
- Abordar la resistencia a las preguntas de seguimiento después del cuestionario inicial
- El impacto del RGPD en las diligencias debidas de terceros
- Qué tanta diligencia debida es suficiente: Cómo saber si su enfoque realmente está “basado en el riesgo”
- Desafíos únicos asociados con los tipos críticos de terceros para su negocio global
- Cuándo y en qué grado realizar una diligencia debida para una relación actual y en curso con un tercero
- Comprender el entorno local, las costumbres y las prácticas del negocio
- Qué hacer con la información revelada durante el proceso de investigación: Cómo evaluar las señales de alarma
- Decidir qué terceras partes usar o no usar
- Obstáculos “en el terreno” para supervisar la conducta de terceros
- Consideraciones especiales para ejercitar derechos de auditoría
Intercambio analítico-comparativo entre tecnología y cumplimiento: una guía fundamental del sector para seleccionar proveedores, asegurar la aceptación, y los costos y ventajas reales de análisis de datos, inteligencia artificial y aprendizaje automático – TARIFA POR PARTICIPANTE LOCAL
What is it about?
Los facilitadores del taller dirigirán una conversación “a puerta cerrada” sobre cómo (y cómo no) integrar la tecnología y los datos en su programa de cumplimiento y en la toma de decisiones. Los delegados se llevarán consigo herramientas prácticas para evaluar los costos y beneficios del análisis de datos, la IA y el AA. Otros temas incluirán:
- ¿Cómo definen las empresas el “análisis de datos” en términos de qué información específica recopilan y analizan?
- ¿Se considera análisis de datos revisar datos desde un proveedor de línea de asistencia? De ser así, ¿qué más se debe revisar regularmente? De no ser así, ¿qué es?
- ¿Qué sistemas utilizan actualmente las empresas para analizar sus datos?
- ¿En qué grado puede la tecnología crear eficiencias? Ejemplos concretos de alcances y límites
- Cómo tener en cuenta el énfasis del Departamento de Justicia de los EE. UU. sobre el uso de datos como ayuda para tomar decisiones
- ¿En qué datos específicos se deben enfocar las empresas para fines de cumplimiento y gestión de terceros?
- ¿En qué grado pueden la IA y el AA integrarse a la supervisión del cumplimiento?
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