Gestión de terceros en México: consideraciones especiales para evaluar, integrar y controlar primeras, segundas, terceras y cuartas personas

Oct 6, 2020 9:30am – 12:45pm

Ignacio Gabriel Stepancic
Compliance Director
Grupo Bimbo

José Gabriel Sotelo Ríos
Regional Head of Compliance
Orbia

Angélica Morales Quezada
Corporate Manager of Audit, Risks and Compliance
Hoteles Misión

En este grupo de trabajo práctico y orientado a la industria, los oradores expertos hablarán de cómo las empresas usan un enfoque de diligencia debida escalonado que se basa en el nivel de riesgo apropiado y el tipo de tercero en cuestión. La sesión tratará de cómo reevaluar su enfoque de clasificación de riesgos y minimizar los costos de un programa robusto.

Con la evolución de los factores de riesgo y las obligaciones de cumplimiento, no se pierda esta valiosa oportunidad de actualizar sus prácticas recomendadas. Descubra cómo se compara su enfoque para gestionar los grandes riesgos con el de sus colegas, y aproveche importantes aportes para su trabajo. Los temas incluirán:

  • Qué tan “lejos” debe llegar al investigar a primeras, segundas, terceras y cuartas partes y terceros inferiores
  • Cómo incorporar protocolos efectivos de investigación y filtros de primera línea de acuerdo con el tipo de relación y los intereses que representan los terceros
  • Creación de un modelo que estratifique su riesgo basado en terceros y cómo llevar a cabo diligencias debidas de acuerdo con él
  • Lo que necesita en un cuestionario para terceros
  • El alcance de la diligencia debida que se ha de realizar para una relación actual y en curso con un tercero
  • Abordar la resistencia a las preguntas de seguimiento después del cuestionario inicial
  • El impacto del RGPD en las diligencias debidas de terceros
  • Qué tanta diligencia debida es suficiente: Cómo saber si su enfoque realmente está “basado en el riesgo”
  • Desafíos únicos asociados con los tipos críticos de terceros para su negocio global
  • Cuándo y en qué grado realizar una diligencia debida para una relación actual y en curso con un tercero
  • Comprender el entorno local, las costumbres y las prácticas del negocio
  • Qué hacer con la información revelada durante el proceso de investigación: Cómo evaluar las señales de alarma
  • Decidir qué terceras partes usar o no usar
  • Obstáculos “en el terreno” para supervisar la conducta de terceros
  • Consideraciones especiales para ejercitar derechos de auditoría